上海證券報8月24日報道： 繼此前宣布決定對光大證券正式立案調(diào)查后，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人昨日在例行新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會的調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成，目前正在移交會內(nèi)相關(guān)部門審理�？紤]到該案屬新型案件，為慎重起見，證監(jiān)會正在組織有關(guān)專家進行論證咨詢，待相關(guān)程序完成后，證監(jiān)會將盡快公布處理結(jié)果。
對于此次事件中凸顯的券商風控問題，該發(fā)言人強調(diào)，根據(jù)推動證券公司改進加強內(nèi)控的工作需要，證監(jiān)會目前正在對《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司風險控制指標管理辦法》展開研究修訂工作。
據(jù)介紹，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險控制指標管理辦法》，對于風險控制指標不符合規(guī)定、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂的證券公司，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取限制業(yè)務(wù)活動、責令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、停止批準新業(yè)務(wù)、撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可等行政監(jiān)管措施。如證券公司涉嫌違反證券法規(guī)，中國證監(jiān)會將依法進行立案調(diào)查和行政處罰。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，此次光大證券自營交易異常事件導致光大證券的風險控制指標不符合規(guī)定，證監(jiān)會在第一時間核查后也發(fā)現(xiàn)其策略投資部證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制存在缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。為此，證監(jiān)會上海監(jiān)管局已決定依據(jù)上述規(guī)定先行對光大證券采取行政監(jiān)管措施，暫停其策略投資部證券自營業(yè)務(wù)，并責令其進行整改和內(nèi)部責任追究;同時，證監(jiān)會還決定對其正式立案調(diào)查。對調(diào)查處理結(jié)果，證監(jiān)會將及時向社會公布。
對于券商風控監(jiān)管的情況，該發(fā)言人表示，證券公司綜合治理以來，證監(jiān)會高度重視證券公司內(nèi)控的監(jiān)管，先后出臺了《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等規(guī)定，采取了一系列措施，督促證券公司建立和執(zhí)行合規(guī)管理、動態(tài)風控等內(nèi)控制度，改進加強信息技術(shù)管理，并針對證券公司的各項業(yè)務(wù)提出了具體的內(nèi)控要求。經(jīng)過監(jiān)管機構(gòu)與行業(yè)共同的努力，目前證券公司的風險防控能力和內(nèi)部管理水平有了明顯提高。
值得注意的是，近年來在行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新形勢下，證監(jiān)會持續(xù)強調(diào)并不斷加強證券公司內(nèi)控監(jiān)管工作：一是完善規(guī)則制度。根據(jù)推動證券公司改進加強內(nèi)控的工作需要，正進行《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司風險控制指標管理辦法》的研究修訂工作。二是加強監(jiān)督檢查。上半年，證監(jiān)會部署了全行業(yè)的現(xiàn)場檢查，風險管理和合規(guī)管理為主要檢查內(nèi)容。三是在調(diào)查處理違規(guī)、風險問題時，同步檢查證券公司內(nèi)控相關(guān)環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)缺陷和不足的，及時督促整改完善。四是推動培訓交流。證監(jiān)會會同證券業(yè)協(xié)會等自律組織采取多種形式，組織行業(yè)就公司內(nèi)部控制和風險管理進行培訓、交流，推動公司互相學習，取長補短，提升行業(yè)內(nèi)控能力和水平，促進行業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展的同時加強風險管理。
不過，證監(jiān)會發(fā)言人也強調(diào)，光大證券此次事件仍反映出個別公司內(nèi)部管理存在薄弱環(huán)節(jié)，風險管理意識還需繼續(xù)增強，風險控制能力有待進一步提高。下一步，證監(jiān)會將針對光大證券這次事件暴露出來的問題，有針對性地采取措施，進一步改進和加強對證券公司內(nèi)控的監(jiān)管。 |
