2016年11月5日，由國家農(nóng)業(yè)部、中國證監(jiān)會和中國保監(jiān)會聯(lián)合主辦，中國農(nóng)產(chǎn)品市場協(xié)會、大連商品交易所和上海保險交易所股份有限公司共同承辦的第五屆風險管理與農(nóng)業(yè)發(fā)展論壇在昆明如期舉行。中國證監(jiān)會副主席方星海、農(nóng)業(yè)部副部長屈冬玉、云南省人大副主任趙立雄、中國期貨業(yè)協(xié)會會長王明偉等有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)出席會議并發(fā)言。
證監(jiān)會副主席方星海
以下為發(fā)言內(nèi)容全文：
尊敬的陳錫文主任、屈冬玉副部長、陳文輝副主席、趙立雄副主任，各位嘉賓，女士們，先生們，朋友們：
大家下午好!
很高興與大家相聚在四季如春的昆明。在第十四屆中國國際農(nóng)產(chǎn)品交易會舉辦之際，我們在這里召開第五屆風險管理與農(nóng)業(yè)發(fā)展論壇。首先，作為論壇的共同主辦方，我謹代表中國證監(jiān)會對本次論壇的召開表示熱烈祝賀!對各位嘉賓的到來表示熱烈歡迎!2012年以來，我們與農(nóng)業(yè)部已經(jīng)成功舉辦了四屆風險管理與農(nóng)業(yè)發(fā)展論壇，為完善農(nóng)業(yè)風險管理體系、助推農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化匯集眾智，建言獻策，取得了良好成效。今年，保監(jiān)會一起參與舉辦，一定能使論壇更加精彩。
當前，我國已經(jīng)進入全面建成小康社會的決勝階段，經(jīng)濟運行的新常態(tài)特征更加明顯。今年是全面推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的第一年，黨中央、國務(wù)院對農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)和農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革做出了一系列決策部署，這對期貨市場服務(wù)“三農(nóng)”和農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革提出了新的要求。
借此機會，我首先向大家介紹一下期貨市場服務(wù)“三農(nóng)”的情況。
一是加強農(nóng)產(chǎn)品期貨市場建設(shè)，提升服務(wù)“三農(nóng)”的能力和水平。一直以來，我會高度重視并著力加強農(nóng)產(chǎn)品期貨市場建設(shè)。經(jīng)過多年的培育和發(fā)展，我國農(nóng)產(chǎn)品期貨市場已逐步成長為品種覆蓋廣泛、市場規(guī)模較大、具有一定國際影響力的期貨市場。目前，我國已上市21個農(nóng)產(chǎn)品期貨品種，覆蓋了糧、棉、油、糖、林木、禽蛋等主要大宗農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域，在谷物、油脂油料等領(lǐng)域還形成了較為完整的品種序列�？傮w來看，我國農(nóng)產(chǎn)品期貨市場保持平穩(wěn)運行，功能日益顯現(xiàn)，在穩(wěn)定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、助推農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)和促進農(nóng)產(chǎn)品價格市場化改革等方面發(fā)揮了積極作用。
二是強化農(nóng)產(chǎn)品期貨市場監(jiān)管，提升服務(wù)“三農(nóng)”的質(zhì)量和效率。證監(jiān)會持續(xù)加強農(nóng)產(chǎn)品期貨市場監(jiān)管，促進發(fā)揮經(jīng)濟功能和作用，保障農(nóng)產(chǎn)品期貨市場安全穩(wěn)定運行。首先，要求期貨市場監(jiān)控中心加強農(nóng)產(chǎn)品期貨市場監(jiān)測監(jiān)控和風險預(yù)警，密切跟蹤跨市場資金流動情況，有效防范和化解農(nóng)產(chǎn)品期貨市場運行風險。其次，指導(dǎo)鄭商所、大商所、上期所加強農(nóng)產(chǎn)品期貨市場一線監(jiān)管，做好日常交易、結(jié)算、交割等重點環(huán)節(jié)的風險防范工作。密切關(guān)注異常交易、持倉增減、期貨價格變化、實物交割和大額資金動向，嚴格套期套利審批，嚴密監(jiān)控臨近交割月合約運行情況。其三，指導(dǎo)三個交易所完善農(nóng)產(chǎn)品期貨市場保證金、限倉和日內(nèi)短線交易手續(xù)費等管理措施，有效防范農(nóng)產(chǎn)品期貨市場過度投機。其四，指導(dǎo)三個交易所研究完善農(nóng)產(chǎn)品期貨合約和規(guī)則細則，優(yōu)化交割倉庫布局，積極推進農(nóng)產(chǎn)品期貨集團交割庫制度，促進農(nóng)產(chǎn)品期貨市場穩(wěn)定健康發(fā)展，更好地服務(wù)于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展。
三是支持期貨經(jīng)營機構(gòu)深化服務(wù)“三農(nóng)”工作。引導(dǎo)期貨公司提高服務(wù)涉農(nóng)企業(yè)的工作質(zhì)量和效率，鼓勵期貨公司開展涉農(nóng)企業(yè)套期保值業(yè)務(wù)培訓(xùn)，支持期貨公司為涉農(nóng)企業(yè)提供合作套保、倉單質(zhì)押、倉單回購等專業(yè)化服務(wù)，支持期貨公司通過場外期權(quán)、基差貿(mào)易等經(jīng)營模式創(chuàng)新，為涉農(nóng)企業(yè)提供個性化的風險管理服務(wù)。
四是開展系統(tǒng)化、多層次的投資者教育和信息服務(wù)，加強市場培育和宣傳引導(dǎo)。指導(dǎo)各期貨交易所和期貨經(jīng)營機構(gòu)，大力開展涉農(nóng)投資者教育和信息服務(wù)，總結(jié)推廣期貨市場服務(wù)“三農(nóng)”的典型模式。大商所面向種糧大戶、合作社、農(nóng)場、涉農(nóng)企業(yè)等，持續(xù)開展了期貨期權(quán)知識培訓(xùn)和信息服務(wù)，2005年以來累計培訓(xùn)人員超過10萬人次，并通過手機短信等渠道，每周兩次為1500個種糧大戶等涉農(nóng)主體提供免費信息服務(wù)。鄭商所堅持以點帶面、點面結(jié)合，以農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)為抓手，持續(xù)開展涉農(nóng)企業(yè)創(chuàng)新利用期貨市場的“點基地”建設(shè)。2010年以來共培育和發(fā)展包括糧棉油糖等品種在內(nèi)的“點基地”115家，覆蓋20個農(nóng)業(yè)省份，并及時總結(jié)宣傳相關(guān)成功經(jīng)驗和先進做法，拓展期貨市場服務(wù)“三農(nóng)”的廣度和深度。
各位嘉賓，我們在看到一些成績的同時，也清醒地認識到，現(xiàn)階段我國農(nóng)產(chǎn)品期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟還很不到位，與實體經(jīng)濟對期貨市場的需求還存在不少差距。這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
一是農(nóng)產(chǎn)品期貨市場總量還比較小。從持倉合約規(guī)模來看，目前我國農(nóng)產(chǎn)品期貨品種單邊持倉規(guī)模僅為美國的9%。美國玉米期貨單邊持倉量占美國玉米現(xiàn)貨產(chǎn)量的比例，近十年來一直穩(wěn)定在50%左右，而我國這一比例僅有6%左右。這反映了我國農(nóng)產(chǎn)品期貨市場風險管理規(guī)�？偭颗c成熟市場相比仍有較大差距。二是農(nóng)產(chǎn)品品種體系還比較單一。雖然我國已上市21個農(nóng)產(chǎn)品期貨品種，但現(xiàn)貨市場規(guī)模大、市場需求也大的生豬、活牛、化肥、棉紗、馬鈴薯、奶粉等農(nóng)產(chǎn)品尚未開展期貨交易。全球市場上已上市60多種農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)，而我國農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)還未起步。三是農(nóng)產(chǎn)品期貨產(chǎn)品對實體經(jīng)濟的覆蓋面較小。由于我國農(nóng)產(chǎn)品期貨還主要是標準化大宗產(chǎn)品，與大量不同品質(zhì)的個性化產(chǎn)品存在不協(xié)調(diào)問題，難以滿足涉農(nóng)企業(yè)個性化、差異化的風險管理需求，也不能有效解決各地的農(nóng)產(chǎn)品定價問題。四是產(chǎn)業(yè)企業(yè)參與不足。目前，進入農(nóng)產(chǎn)品期貨市場的產(chǎn)業(yè)企業(yè)總體數(shù)量仍不多，特別是部分國有企業(yè)和許多小微涉農(nóng)企業(yè)，受各種因素的制約，尚未進入期貨市場，只能被動接受農(nóng)產(chǎn)品價格波動的風險。
近年來，我國農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域先后探索了“訂單農(nóng)業(yè)”、“糧食銀行”、場外期權(quán)、“保險+期貨”等風險管理業(yè)務(wù)模式。今年以來，我們聯(lián)合農(nóng)業(yè)部、保監(jiān)會在前期探索試驗的基礎(chǔ)上，指導(dǎo)期貨交易所、保險機構(gòu)、期貨經(jīng)營機構(gòu)以及涉農(nóng)企業(yè)，穩(wěn)步擴大“保險+期貨”試點，為改革完善我國農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者補貼制度探索新的方式和途徑。大商所以玉米和大豆為試點品種，支持開展12個試點項目，要求每個玉米試點項目現(xiàn)貨量不少于1.5萬噸，每個大豆試點項目現(xiàn)貨量不少于1萬噸，都是去年的5倍。鄭商所也首次啟動了“保險+期貨”試點，并選擇棉花和白糖作為試點品種，確定了10個試點項目，涵蓋了8個省區(qū)。同時，農(nóng)業(yè)部等相關(guān)部委和地方政府對試點項目也給予了大力支持，為鞏固和擴大試點成效創(chuàng)造了條件。
在上述工作的基礎(chǔ)上，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院的決策部署和相關(guān)要求，牢牢把握期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟的根本宗旨，堅持市場化、國際化、法制化方向，提升期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟特別是服務(wù)“三農(nóng)”的能力，更好地服務(wù)于農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。
一是深入推進農(nóng)產(chǎn)品期貨、期權(quán)市場建設(shè)，不斷開創(chuàng)期貨市場服務(wù)“三農(nóng)”工作新局面。創(chuàng)新完善期貨品種上市機制，推動研發(fā)上市新的農(nóng)產(chǎn)品期貨品種，拓展期貨市場服務(wù)“三農(nóng)”的新領(lǐng)域。推進農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)上市準備工作，力爭盡早上市豆粕、白糖期權(quán)，為涉農(nóng)主體提供更加精細化的風險管理服務(wù)。研究農(nóng)產(chǎn)品期貨市場對外開放的路徑和突破口，逐步提升我國農(nóng)產(chǎn)品期貨市場的定價效率和國際定價話語權(quán)。穩(wěn)步擴大“保險+期貨”試點，積極探索期貨市場服務(wù)“三農(nóng)”的新渠道、新機制。
二是進一步完善農(nóng)產(chǎn)品期貨合約及規(guī)則制度，不斷滿足涉農(nóng)企業(yè)套期保值和風險管理需求。證監(jiān)會研究制定了《期貨品種功能評估工作方案》，通過對6個核心指標、10個參考指標的量化評估，可以全面比較衡量農(nóng)產(chǎn)品期貨品種的功能發(fā)揮情況和市場運行質(zhì)量。我們將以此為抓手，督促期貨交易所做精做細農(nóng)產(chǎn)品期貨品種，推動農(nóng)產(chǎn)品期貨市場經(jīng)濟功能得到更好發(fā)揮。第一，推動期貨交易所改革農(nóng)產(chǎn)品期貨套保審批制度，加強套保額度管理，簡化套保審批程序，提升透明度，為實體企業(yè)套期保值提供更加便捷的服務(wù)。第二，優(yōu)化農(nóng)產(chǎn)品期貨限倉制度。按照平衡市場需求和風險控制的原則，充分考慮農(nóng)產(chǎn)品特性，全面評估農(nóng)產(chǎn)品的限倉標準，優(yōu)化限倉規(guī)則。第三，優(yōu)化保證金制度。完善有價證券作為期貨保證金的相關(guān)規(guī)定，提升市場效率，降低市場成本。第四，優(yōu)化農(nóng)產(chǎn)品期貨交割管理，完善交割流程，優(yōu)化交割倉庫布局，推進農(nóng)產(chǎn)品期貨集團化交割庫制度。
三是加強農(nóng)產(chǎn)品期貨市場監(jiān)管，促進市場穩(wěn)定運行。期貨市場定出合理價格，能夠方便套保交易，就是對農(nóng)產(chǎn)品風險管理作出了很大的貢獻。當前，我國正在對玉米等行業(yè)進行收儲制度的重大改革，各期貨交易所和期貨市場監(jiān)控中心要切實加強一線監(jiān)管，做好農(nóng)產(chǎn)品期貨市場監(jiān)測監(jiān)控和風險預(yù)警，防止市場過度投機炒作，嚴格防范市場價格操縱等違法違規(guī)行為。
四是支持期貨經(jīng)營機構(gòu)進一步做優(yōu)做強，提高服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。支持期貨公司拓展融資渠道，鼓勵其通過境內(nèi)外發(fā)行上市、“新三版”掛牌等方式擴大籌資規(guī)模，不斷增強資本實力，提升行業(yè)抗風險能力。深化期貨公司服務(wù)“三農(nóng)”工作，立足企業(yè)需要，提高經(jīng)紀、清算、咨詢、資產(chǎn)管理及風險管理服務(wù)能力。鼓勵期貨公司對農(nóng)村基層組織、農(nóng)民專業(yè)合作社、種糧大戶、農(nóng)戶等涉農(nóng)主體開展系統(tǒng)化的期貨知識培訓(xùn)，并提供農(nóng)產(chǎn)品期貨價格信息服務(wù)。
女士們，先生們，朋友們!
現(xiàn)代期貨市場起源于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，我國是農(nóng)業(yè)大國，服務(wù)好農(nóng)業(yè)是我們期貨行業(yè)最基本和義不容辭的責任。
由我會與農(nóng)業(yè)部、保監(jiān)會共同舉辦的風險管理與農(nóng)業(yè)發(fā)展論壇，是我們?nèi)块T合力打造的重要的涉農(nóng)金融信息共享與合作交流平臺，對于推動證券、期貨、保險行業(yè)更好地服務(wù)“三農(nóng)”工作，具有積極意義。我們期待大家積極建言獻策，集中智慧，匯聚力量，努力實現(xiàn)本屆論壇的預(yù)期目標。
最后，祝愿第五屆風險管理與農(nóng)業(yè)發(fā)展論壇取得圓滿成功!謝謝大家。 |
